Especialización en Compliance Penal

Comienzo del Curso: 23 de octubre de 2017

¿Cuál es nuestro método?

Nuestro método pedagógico se caracteriza por su flexibilidad. El alumno marca sus tiempos de trabajo y dedicación, pudiendo desarrollar el curso desde cualquier punto geográfico.

Los alumnos tienen a su disposición una serie de herramientas para la optimización de los resultados y aprovechamiento del curso:

Contenidos e información on line

  • Desarrollo de los contenidos.
  • Guía de Aprendizaje
  • Demos de utilización de la plataforma virtual
  • Seguimiento del expediente académico del Alumno para cada uno de sus cursos.
  • Autogestión de los datos personales del Alumno, así como de su currículum, con la posibilidad siempre presente de modificar o dar de baja cualquiera de dichos datos.
  • Procedimiento de consulta al servicio de informática sobre aspectos técnicos relacionados con la conexión.
  • Procedimiento de consulta a atención al alumno sobre cualquier cuestión organizativa o gestión del curso.

Herramientas de comunicación con los compañeros de curso:

  • Buzón Personal, sistema de correo interno asignado automáticamente por el aula virtual, desde el cuál podrá comunicarse con sus condiscípulos o bien con el/los tutor/es del Curso correspondiente.
  • Foro donde el Alumno podrá realizar consultas al resto de alumnos y a los tutores, sin un destinatario específico, y cualquier alumno o tutor del Curso podrá aportar su respuesta o comentario. Se crea así un hilo argumental que pueda expandirse y profundizarse tanto como se necesite.
  • Lista de consultas más frecuentemente formuladas (FAQ) del Curso, donde el alumno puede consultar sus dudas en previsión de que dicha pregunta o similar haya sido ya formulado y respondida por otro alumno.

Líneas de Comunicación con Tutores y Coordinadores:

  • Tutorías, se establece y facilita el mecanismo donde cada alumno puede contactar con sus tutores y/o coordinadores de cursos.
  • Chat, sistema de tutoría donde el alumno entra en chat con otros alumnos y/o sus tutores, de forma que la comunicación se convierte en sincronía.
  • Sistema permanente de autoevaluaciones, donde el alumno puede detectar siempre que lo desee su estado de conocimientos en una materia o capítulo concreto. Existe al final un área de exámenes donde deberá realizar los exámenes definitivos de cada tema o finales, depende de la operatividad concreta del Curso.
  • Línea 900 (Teléfono Gratuito) de atención al alumno.

La reforma del Código Penal que entró en vigor el pasado 1 de julio de 2015 impone a las empresas la creación de Modelos de Prevención de Delitos para poder ser eximidas de la responsabilidad penal por los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, por sus representantes legales, por personas autorizadas para tomar decisiones en su nombre, por aquellos empleados que ostenten facultades de organización y control o por quienes estén sometidos al control de los anteriores, cuando sobre ellos no se cumplan los deberes de supervisión, vigilancia y control.

La definición de los Modelos de Gestión de Compliance Penal o modelos de prevención de delitos requiere la identificación de aquellas actividades de las empresas en las que resulta posible la comisión de delitos expuestos en nuestro Código Penal, identificar analizar y evaluar para estas actividades, aquellas actuaciones generadoras de riesgos penales, desarrollar un plan de acción frente a tales riesgos a través de la introducción de mecanismos de control de prevención y detección de conductas irregulares o delictivas.

 

Estos modelos enfocados a promover una verdadera cultura de cumplimiento empresarial deben adaptarse a la naturaleza y tamaño de las empresas, quedando expresados de forma clara, precisa y eficaz en su aplicación.

En cualquier Modelo de Gestión de Compliance Penal resulta fundamental la figura del Compliance Officer o Responsable de Cumplimiento por cuanto se trata de la persona encargada de gestionar y supervisar el Modelo, realizando para ello un seguimiento puntual y continuo de los diferentes mecanismos de control con vistas a detectar cualquier incumplimiento y en  tales supuestos, proponiendo medidas para su eliminación al tiempo que inicia acciones de investigación y en su caso solicita la aplicación de medidas disciplinarias.

  • Conocer la nueva regulación introducida por el Código Penal sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.
  • Situar al alumno en disposición de establecer las líneas estratégicas para el diseño e implantación de un Modelo de Prevención de delitos.
  • Facilitar la identificación, evaluación y análisis de los riesgos penales para la Persona Jurídica.
  • Dotar al alumno de las herramientas necesarias para la elaboración de procedimientos y medidas para la prevención y detección de delitos, reduciendo los riesgos potenciales identificados.
  • Permitir la adquisición de los conocimientos y competencias necesarias para desarrollar la función de Compliance Officer.

Gerentes y directivos de empresa, abogados, responsables de asesorías jurídicas y, en general, a cualquier profesional que decida capacitarse en el ámbito de la prevención de delitos penales.

Módulo 1. Introducción a la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

  1. Introducción
  2. Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas: origen y evolución
  3. Delitos que pueden cometer las Personas Jurídicas
  4. Consecuencias jurídicas de los delitos cometidos por las Personas Jurídicas. Circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal. Las penas y las reglas para su determinación. Otras consecuencias. Prescripción.

Módulo 2. Compliance Penal/Controller Jurídico

  1. Origen, evolución y expansión de la función de Compliance
  2. Funciones de Compliance y áreas de responsabilidad
  3. Perfil,  requisitos y habilidades de un Compliance Penal

Módulo 3. Diseño de un Sistema de Compliance

  1. Creación y mantenimiento de un Sistema de Compliance
  2. Políticas y procedimientos de Compliance
  3. Evaluación del riesgo de Compliance
  4. Diseño y ejecución de los controles
  5. Tipos de controles según riesgos detectados
  6. Gestión de incidencias e incumplimientos
  7. Formación y concienciación de los empleados
  8. Elaboración de informes del Compliance Penal

Módulo 4. Gestión del riesgo de Compliance

  1. Definición de riesgo de Compliance
  2. Identificación de los riesgos de Compliance
  3. Análisis y evaluación de los riesgos
  4. Análisis y evaluación de los controles
  5. Controles adicionales

Módulo 5. Investigación y aplicación de medidas disciplinarias

  1. Actuaciones susceptibles de investigación
  2. Procedimientos preventivos para evitar situaciones de riesgos
  3. Procedimientos para la detección de actuaciones sospechosas
  4. Canales internos de denuncia
  5. Apertura de investigaciones internas
  6. Adopción de medidas disciplinarias
  7. Relación con clientes y agentes externos

Este curso tiene una duración de 60 horas online

PRECIO DEL CURSO:

El precio del curso asciende a 450 euros

El importe del curso puede estar total o parcialmente subvencionado, de acuerdo al Real Decreto-Ley 30/2015, de 9 de septiembre, por la que se regula el Sistema de Formación Profesional para el empleo en el ámbito laboral, en las empresas para aquellos trabajadores asalariados que prestan sus servicios en empresa privadas o entidades públicas empresariales y cotizan a la Seguridad Social en concepto de formación profesional. Si este fuera su caso rogamos contacte con el 900 71 21 49 o ayudas@formacioncontinua.es y le informaremos detalladamente del procedimiento a seguir.

PLAZO

El plazo para realizar la inscripción al curso finaliza 48 horas antes del inicio del curso.

En el caso que el curso esté total o parcialmente subvencionado en base al Real Decreto-Ley 30/2015, de 9 de septiembre, por la que se regula el Sistema de Formación Profesional para el empleo en el ámbito laboral, los plazos de inscripción serán los establecidos por la Agrupación de Empresas.

CONVOCATORIA:

www.formacioncontinua.es convocará con periodicidad trimestral la totalidad de acciones formativas publicitadas en la web.

TIEMPO DE REALIZACIÓN:

De forma orientativa indicamos los tiempos de realización de los cursos on line que ha previsto nuestra Dirección de Estudios. Aproximadamente imputamos un día de realización por cada hora de formación.

Días de ejecución: 60 días de ejecución

En el caso que el curso se abone de forma privada, el alumno dispone de un total de seis meses para la finalización del curso. Podrá solicitar ampliación de plazo dirigiendo escrito motivado a la Dirección de INATED.

En el caso que el curso esté total o parcialmente subvencionado en base al Real Decreto-Ley 30/2015, de 9 de septiembre, por la que se regula el Sistema de Formación Profesional para el empleo en el ámbito laboral, los plazos de realización serán los establecidos por la Agrupación de Empresas.

PLAZAS:

Los grupos de alumnos están compuestos por quince alumnos con el objetivo de potenciar y maximizar las comunicaciones entre tutores y alumnos y relación entre los alumnos de la acción formativa.

REQUISITOS TÉCNICOS:

La realización de este curso requiere de unas especificaciones mínimas en el ordenador del alumno.

Básicamente se requiere un PC con conectividad a Internet (banda ancha o módem analógico) y navegador Web (Internet Explorer, Google Chrome, Mozilla Firefox, Safari…). El PC debe tener instaladas aplicaciones como Acrobar Reader, Winzip o, en ciertos casos, el reproductor de Adobe Flash. En todo caso, de no tenerlos el alumno, el propio curso ofrece la posibilidad de descargarlos.